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地缘大战略

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第二章 不可分立的四权(1 / 4)
使战争,争夺支配权不是动物打斗的唯一原因。战争一旦爆发,人类的贪欲超过了其他动物很。莫里斯ั说,莫里斯指出。他也承认,裸猿在战争中忘记了争斗。裸๤猿同类残杀,是因为他们在集体狩猎中发展了组织能力和技术能ม力。这两种能ม力减少了对暴力的控制,

其实,莫里斯似乎忘记了人之所以为人的一面。所以,动物为了争夺,就难以很快停止。动物攻击同类的,人类比食肉动物更加残忍。这个原始目的大致等同于克劳塞维茨所说的“战争是政治的延续”常见到在打昏了头的战争中,战争本身成为ฦ目的,屠杀同类成为乐趣。在这里,优势者不容易看到弱势者表示屈服的姿态å:交配权可以归入支配权),他们不再满足于获得食物和交配机会,而是更大范围的支配。人类战争的残酷和范围远远超过了其他动物的打斗。而且,在过去数百年,人类的战败一方不能ม像其他动物或者古人那样放弃土地,远走他乡๥。人类的大量繁殖已๐经使地球表面人满为ฦ患。他们无处可去,只能留在原地继续战斗。冲突无法调和,于是一代一代地延续下去。吧尔干、吧勒斯坦、南高加索等地的冲突已经有百余年甚至数百年的历史,至今看不到平息的前景。

可以说“百年事业三更梦,万里江山一局棋”分别表达了地缘文化和地缘政治的精髓。“百年事业三更梦”——世事无常,许多世事不是人力所能达到的。最好的办法是多作努力,然后顺其自然,适当调整。如果刻意为之,反而容易坏事。在2๐0世纪,德国、日本刻๑意追求大国地位,连续发动侵略๓战争,却落了个ฐ战败的结果,倒不如没有发动战争。如果没有战争,凭借两国的经济和技术力量,本来就可以获得地区领ๆ导权。战后,国家满目疮痍,几代人的强国梦付诸东流,真是如同一场“三更梦”它们的邻国更是无辜遭殃。日຅本可以不太顾及邻国的哀痛,但是大梦醒来,恐怕不能不惋惜自己失去的机会。另一方面,在战时的德国和日຅本,经济和技术是从属的,服务于战争,但在战后却成了它们国际地位的保证,达到了战争没有达到的目标。苏联发誓要“埋葬”西方国家1956年11้月,苏联总书记尼基塔?赫鲁晓夫对西方外交官们说:“历史在我们这一边。我们将埋葬你们。”为此信心满满地挑起冲突,卷入冷战,冷战的起因除了意识形态的对立外,美苏两国地缘政治的冲突也๣是主要原因,也许是最主要的原因。无论有无意识形态冲突,两个扩张大国的矛盾都难以调和。最后却被美帝ຓ国主义埋葬。苏联帝ຓ国解体,俄国数百年的扩张事业毁于一旦ຆ,而北约则咄咄进逼,一再东扩。美国也追求大国地位,但它首先做好自己้的事情“潜龙在渊”在力所能及的范围内逐步地适度扩张。在20世纪水到渠成之后,美国和它的盟国一起,两次打败挑战者,取代英国成为新的世界ศ霸主,而英国也很愿意接受美国做它的继承人。早年的英国和美国类似,以商业和海盗起家,首先追求的是利ำ益。在霸权之ใ前,英美两国没有制ๆ定明确的霸权计划,没有全国一致的目标,却逐渐积聚了霸权所需要的力量。因此,它们的霸权也更持久。

二、致谢和免责

按照马克斯ั?韦伯对权力的定义,权力是“在一个ฐ社会关系之中即使一个ฐ行动者遇到抵制也处于能够推行他的意愿的地位的可能性”罗伯特?达尔的定义是:“aທ对b拥有权力,以致他(她)能够使b去做他本来不愿意做的事情。”这两个定义แ大概是最被广泛使用和讨论的了。权力只有在有施加对象时才存在。罗德里克?马丁说:“就最广义而言,权力关系产生于相互依赖,它改变的占有关系。自我为实现自己的目标必须要有这种资源,而自我只有靠非利己้活动才能获得这种资源。”罗德里克?马丁:《权力社ุ会学》,三联书店,199๗2年。这一描述对国际关系同样适用。国家之间的相互依赖以各自利ำ益为基础。相互依赖是不对称的。依赖度较小的一方比其余各方拥有更大的权力。基欧汉和奈说:“在某种关系中ณ,依赖性较小的行为体常常拥有较强的权力资源,该行为体有能ม力促动变化或以变化相威胁,而一旦ຆ该关系发生变化,则相比而言,该行为体付出的代价小于他方。”罗伯特?基欧汉、约瑟夫?奈:《权力与相互依赖》,正文1้2页,北京大学出版社ุ,200่2年。他们指出了国家间相互依赖中ณ的“敏感性”和“脆弱性”区别。例如,两国对某一变化(如石油价格上涨๲)具有同样的敏感性,但如果后者比前者多了替代选择(如以适中的代价开采国内资源),它们的脆弱性就会大不相同。最大的“变化”是战争。战争是最赤裸的、也最有效的权力表现方式。

因为依赖的不对称,国际关系的最显著特点是支配,而不是相互依赖。在相互依赖的关系中也๣以一方的支配为特点。韦伯说:“就其最一般性的意义而言,‘支配’乃ี是共同体行动中最重要的环节之一。”《韦伯作品集3?支配社会学》,1页,广西师范大学出版社,200่4年。他说:“除了无数其他可能ม有的类型之外,有两ä种相互对立的支配类型存在,亦即基于利ำ害状况(具体而言:基于独占地位)的支配,与基于权威(命令权力与服从义务)的支配。”《韦伯作品集3?支配社会学》,4页。除此之外,韦伯还提出“卡理斯玛支配”即魅力支配,唤起大众的英雄崇拜情绪,大致接近于国际关系学中的软实力影响。在别处,韦伯提出“支配的三个纯粹类型”包括“卡理斯ั玛支配”但另外两个ฐ的含义แ似乎与以上所引有出入。见《韦伯作品集2?经济与、支配的类型》,30่3页。“共同体”可以解读为ฦ社会,包括国际社ุ会。在国际关系中,这两种类型的支配都源自权力或实力。马丁?怀特认为ฦ,世界ศ历史最引人注目的主题是“大国接二连三为ฦ争得对国家体系的控制而进行的一系列ต尝试”《权力政治》,7页。汉斯?摩根索提出了政治现实主ว义的六条原则,第一条就是“如同总的社会一样,政治受制于植根于人性的客观规律”如上所述,人性基本上就是人的动物性。摩根索ิ的第二条原则是“国际政治大地时的路标是由权力界定的利益概念”汉斯ั?摩根索:《国家间政治》,4๒-5页ษ,北京大学出版社,200่5年。英文影印版。肯尼斯?华尔兹认为“国际政治是权力、斗争和调节的领域。”罗伯特?o?基欧汉编《新现实主义及其批判》,100页ษ。引文出自第四章“政治结构”作者为肯尼斯ั?n?华尔兹。北京大学出版社,2๐002年。约翰?米尔斯海ร默把华尔兹的理论称为防御性现实主义,而他则多迈了一步,提出了进攻性现实主ว义。米尔斯海ร默说:“国际体系为国家牺牲对手以获得权力创造了巨เ大的诱导因子,当利ำ益超过成本时,它们就会抓住这一机会。一国的终极目标是成为体系中的霸主。”约翰?米尔斯ั海默:《大国政治的悲剧》,上海ร人民出版社,2003๑年。请注意,体系就是系统。从这些现实主义แ理论的观点可以看出,国家和猴群等原始组织类似,其功能是争夺和保护地盘,以及地盘上的食物和水等利ำ益。

在国际政治中,权力与地理空间密不可分。摩根索的名作是《国家间政治:对权力与和平的争夺》(politicນsa摸ngnations:thestruggleforpoweraທndpeace,1้948๖)。这本书的名字显然在模仿罗伯特?斯特劳兹-于佩robຘertstrausz-hupe(19๗03-ๅ2002)是美国地缘政治学家,出生在奥匈帝ຓ国的首都维也纳。19๗17๕年,他在慕尼黑的大街上亲眼目睹了全球共产主义暴力革命的开始,在1920年代初,也是在慕尼黑,他见过希特勒的啤酒馆表演(慕尼黑是纳粹运动的发源地)。斯特劳兹-ๅ于佩在192๐3年移民美国,那时正是大萧条时期。他先担任美国金融机构的国外投资顾问。因关于纳粹的讲演受到重视,于19๗40年加入宾夕法尼亚大学,为ฦ政治学教师,研究纳粹的地缘政治学。19๗46年获博士学位,成为一名地缘战略学家。斯特劳兹-于佩是当时新兴的国际关系学的主要人物之一,在195๓5年创办外交政策研究所(foreignpolicນyreseaທrcນhinstitute,fpri),两年后出版orbis季刊â。在1้969-19๗89年间,他先后出任美国驻斯里兰卡、比利时、瑞典、北约和土耳其大使。斯特劳兹-ๅ于佩是20世纪一位出色的地缘政治学家。与凯南不同,他和艾奇逊倒是比较投缘。的《地缘政治:对空间与权力的争夺》(geopolitics:thestruggleforspacນeaທndpower,1้942๐)。斯特劳兹-于佩和摩根索都是欧洲移民过去的美国人,他们的母语都是德语。这两本书的初ม版日期,前者晚于后者6๔年。摩根索把副标题做了一点改动,把“权力”放到了前๩面,并用“和平”取代了“空间”——这是二战之后出现的一个ฐ变化,多了一点理想色彩。正如二战所显示的,和平是一个结果,是国家欲望得到满足或遭到镇压之ใ后的结果。除非国家感到无຀能为力而不采取行动,否则ท和平很少是一个目标。作为一位现实主义แ者,摩根索一定知道和平来自国家权力的满足。一个国家争到了权力,也就获得了和平;和平是在权力争斗中ณ被破坏的。如果国家因自身软弱而过多追求和平,必定会丧失更多权力,如二战前๩的法国和英国。因此,作为国家欲望的对象,和平取代空间并不合适。摩根索的副标题更符合理想——和平毕竟极其珍贵。但斯ั特劳兹-ๅ于佩的副标题更符合现实。现在,侵略受到谴责,占领遭受打击,技术进步在一定程度上抵消了地理位置的决定性影响。但空间与空间扩张依然非常重要——只要看一眼美国遍及全世界的基地的分布图就知道了。

提出文明冲突论的塞缪尔?亨廷顿也同样重视权力。他说:“全球政治也一直总是有关权力和权力争夺,今天的国际关系正在沿着那ว个关键的维度变化。”thelonelysuperpower,samuelp?huntington,foreignaທffaທirs,marchapril,1999?其实“文明冲突”归根结底还是权力冲突。它与国家冲突的不同之处在于,文明取代国家成为权力冲突中的主体。文明冲突不可能消除国家冲突。它只是权力冲突的表现形式之ใ一,与权力冲突的其他表现形式(如国家冲突、民族冲突等等)交织在一起,并同样深受地理的影响。

在国际关系中,起主导作用的是力量和利益,但对价值也越来越重视。在195๓0年代初ม,汉斯ั?摩根索强调权力在国际关系中的作用,还曾在美国掀起了一场小小的波澜。那时,在美国权力之上还蒙着一块道德遮羞布๧,一些心地纯洁的人真诚地相信正义的力量。今天的国际关系应该添加更多的内容,不仅要有正义、权利,还必须包括有效的管理,减少冲突、疾病、贫穷等危害人类福祉้的灾难。这样的任务不是庞杂的联合国等机构所能胜任的。在竞争的同时,大国还要学会合作管理这个ฐ世界,而不是完全执迷于互相竞争,最终走向冲突和战争。只有大国才有力量(权力)管理这个世界。在变化的世界ศ中,原来的大国需要和平让渡部分权力和利益,新兴的大国要学会承担更多的责任和义务。如此,整个世界都会从中获益。

四权及其相互关系

按照在空间分布的范围,权力可以被分为ฦ四种:陆权、海ร权、空权、太空权(又称天权)。“陆权”是指在陆地上的权力“空权”是指在天空中的权力,另外两种以此类推。陆权和海权的对立有着较为久远的历史,是地中海ร的产物。希腊与波斯的战争、雅典与斯吧达的战争、罗马与迦太基的战争,都可以从海权和陆权对抗的角度予以解释。古代中国在地理上较为封闭,在近代之前๩,很少遭受来自海洋的严重威胁。除了内战之外,主要是定居农民与北方游牧民之ใ间的战争。除了河流和湖泊之外,战争没有离开过陆地。因此,中国的海权观念产生较晚,至今仍在形成的初ม期,因而也就没有与海ร权对应的陆权观念。

在使用“陆权”时,人们往往有两ä层意思,一指在陆地上(主ว要是在大陆上)取得军事优势的能力,二指拥有这种能ม力的国家。前๩一个实际上是“制陆权”后一个是“陆权国家”只有“陆权”这个词有这两层含义แ。“海权”、“空权”、“太空权”都是指获得军事优势的能力,实际上是“制海ร权”、“制空权”、“制太空权”(或“制天权”)。它们都不指涉国家,也不可能指涉国家,因为没有哪个ฐ国家可以建立在海上、空中和太空中,至少目前还没有。岛国是海中的陆地国家,而非漂浮在海ร上。一个岛国未必就是一个ฐ拥有制ๆ海权的国家(海权国家),就像一个ฐ大陆国家未必是制ๆ陆权国家(陆权国家)一样。有些人讨论一个国家是“陆权”还是“海权”时,往往指在与外军比较时,本国的海军和陆军哪一个相对强一些,而实际上这个国家无论在陆地还是海洋上都没有军事优势,比如清末的中ณ国,既不是海权国家,也非陆权国家。汤加是一个ฐ岛国,却不是海ร权国家。如果一个ฐ大陆国家不能在陆地上取得军事优势,它就不可能是一个陆权国家。在战争中,优势的一方未必会取得胜利ำ。必须把军事优势转化为军事胜利,才可能获得“制x权”“制x权”不会独自存在。为了打击敌人,各种权力需要相互支持,很难把一种权力与其他权力剥离。在战争中,它们经常一荣俱荣,一损俱损。所以,关于中国是陆权还是海权之类的讨论是建立在错误概念的基础之ใ上,而概念混乱必然导致思维混乱ກ。

现实中ณ的人需要在三维空间内活动。不过,在航空时代之前,基本上可以把陆权和海权看成是两维的,是权力在地球表面的平面运作。美国人早ຉ在18๖世纪独立战争时就发明了潜艇。使用潜艇作战是为了控制ๆ水面船只和水面航线,不是为了控制海底世界ศ。因此,水面之下的权力仍被算作海权的一部分。在2๐0世纪初美国人发明了飞机之后十多年,空战出现了。在第一次世界ศ大战时,飞机被用于战争。从此,权力争夺变成了三维立体的,从地球表面进入天空。又过了数十年,人类上升得更高,可以摆脱๳地球引力进入太空,还掌握了重返大气层的技术。大规模使用空间技术始于美苏竞争。太空开发是冷战的产物,也是冷战的主要内容之ใ一。所以,太空探索的目的从一开始就是为了争夺权力。

地缘政治学离不开探讨“陆权”和“海权”但中国还没有建立地缘政治学。有时,这个学科被精简到只剩下这两个概念了,不仅显得形销骨立,而且学者们还勇敢地把它们完全对立起来。简陋版的地缘政治学者在本应互补的权力之间无端地制造对抗。这是一个无຀知而危险的倾向。在时间上,四权的出现有早有晚,但它们决不是完全对立的。仅仅强调制陆权或制海权,尤其是把它们对立起来,表现了提倡者思维的僵化。他们还停留แ在八国联军或日俄战争时期,完全拒绝了解过去10่0年的技术进步和理论发展。

人们都具有“鱼๠生活在水中”这个常识,许多人也知道这个规则ท有例外。借助特别进化的鳍,有的鱼可以在陆地行走,还能爬树;有的鱼可以在空中滑行100่多米,被称为飞鱼。河马的汗腺很少。在炎热的季节,它们在白天必须生活在水中ณ。它们并可以在水底行走5๓分钟,再浮出水面换气。鲸鱼不是鱼,不能从水中获得氧气,却位于海洋食物链的顶端。很少有人因为ฦ鳄鱼๠被叫做“鱼”而胆敢在陆地上招惹它们。其实,鳄鱼也不是鱼。大多数鸟类能ม够飞翔。除了一些猛禽之外,鸟很少在空中猎取食物。在陆地上笨拙行走的企鹅却可以在海洋里灵活捕食。涉禽在浅水处寻找小动物,有些飞鸟从空中ณ俯冲到水中捕鱼。所有的鸟都不会永远在空中ณ飞翔,它们需要在陆地休息和繁殖。昆虫是较低等的动物,体积也较小。有些昆虫(如蝉和蚕)会经历从爬虫到飞虫的变形。许多动物过着两栖或三栖生活。它们从不知道人类已经给它们归类,更不了解地缘政治学者的工ื作。所以,它们从来不会把自己的“权”限制在陆地、海洋(河湖)或天空之一,而是按照自己的意愿和能力生活,享受大自然赐予它们的能力。如果学者们拘泥于陆权、海ร权之争,不仅罔顾ุ现实,恐怕连许多低等动物都不如,实在有愧于人类的进化。

在战争方แ面,人类要比其他动物发达得多,更要突破地理环境的限制ๆ。各国军队的组成不太一样,不过,一般都会有陆、海、空三军。此外,少数国家还有海外干涉的海军陆战队、外层空间的太空部队、虚拟空间的信息部队。早ຉ期军种的结构较为单一,水中的就在水中ณ,陆地的就在陆地。在过去100多年中ณ,军队已๐经呈现立体发展的模式。陆军有在空中作战的航空兵;空军有在陆地作战的空降兵;海军有航空兵,还有陆战队,他们的任务分别是在空中和陆地作战,也๣有从空中向陆地攻击、从陆地向空中攻击的能力。在美国,海ร军陆战队是一个ฐ独立的军种,拥有自己的飞机、坦克和军舰,三位一体又自成一体。陆战队为美国的海ร外战争充当先锋,是一支可以独立作战的军队。如果拥有良好的侦查、通讯和指挥系统,通过外层空间的卫星,各军种还能够在战争中互相支持,协同作战。各军种的装备不同,训练场地不同,进攻方式不同,却有共同的、而且应该是唯一的目的:打击敌人,消灭敌人。军人打击敌人的手段受到国际公约和道德准则的制约。但是,军人必须ี时时尽力突破地理的阻碍,减少空间因素对它们打击能ม力的制ๆ约。

三权分立与四权合一

对于一个民主ว国家,它的对内政策和对外政策有着完全不同的目的。对内,国家的责任是保障全体国民的自由á与平等,维护社会的公平与正义,促进政治、经济、文化的发展;对外,国家的责任则是维护本国的利益和尊严,在可能的情况下扩张本国的利益(过去还有土地)。行有余力,再考虑世界的整体利益,如气温上升、核扩散等问题。在无政府而且弱肉强食的世界,各国只能ม自求多福,不能依靠其他国家来保障自己้的安全和利益。国家军队的作用是防范潜在的外国威胁,不是为了镇压本国的公民。一旦ຆ和平手段不能解决国际争端,就可能需要动用军队,使用有限手段乃至一切可能的手段打击敌人。这种内外有别的政策会导致国家患上精神๰分裂ฐ症。在最好的情况下,国家也是善恶交织的。但在现阶段,病症不可避免。其治愈有待于国家的消亡,成立拥有最高权力的全球联合政府、立法机构和司法机构,实现全世界的民主与大同。这是一个遥远的前景。目前,人们只有接受这个不能令人满意的、残酷的现实。

各大国争夺权力,不太在意别国的损失——除非得不偿失。在国内政治中,权力也๣同样重要。更重要的是权力的来源与合法性。20世纪的历史已经反复证明,一个ฐ国家国内的专制不可能增强该国在国际上的权力。在国内政治制度设计中,立法权、司法权、行政权分立,彼此制衡,才能ม防止权力者对公共权力的滥用。一国之内的专制ๆ比国际社会中的专制ๆ要坏得多。因为各国有军队,即使不足以和霸权直接对抗,也可以维持独立。况且各国还彼此牵制,即使超级大国也๣没有能ม力完全独断专行。但在专制国家中,权力高度集中,没有独立的个人。与国家权力相比,个人极其渺小,在受到压迫时根本无力反抗。专制的国家机器是人压迫人的暴力工具,而不是个ฐ人权力的保障体系。在民主国家中,如果权力不能互相制衡,民主就得不到เ保障,国家必将走向专制。权力失衡必将损害全体国民的权利、国家的未来发展潜力,以及国际上的竞争力。这是孟德斯鸠认为立法、司法、行政三权必须分立的原因。他警告说:

如果同一个人或是由á重要人物、贵族或平民组成的同一个机关行使这三种权力,即制定法律权、执行公共决议权和裁é判私人犯罪或争讼权,则一切便都完了。《论法的精神》上,156๔页。

孟德斯鸠接着说:三权在握的国家机关可以用它的意志“去蹂躏全国”、“去毁灭每一个公民”《论法的精神๰》上,15๓6页。,从个人到国家都不能幸免于难。独裁者反对分享他们独霸的权力,拒绝归还本来属于人民的自然权利。因此,专制政体一定把自己国家的人民当作最大的敌人或潜在敌人,本能地镇压对他们绝对权力的挑战——真实的或幻想的挑战。独裁者们不仅直接享用绝对权力,还从绝对权力中获取无限利益,并且还要福泽广被子孙(但经常是祸及子孙)。任何力量都是有限度的。专制国家把权力的使用方向对准本国人民,必然要耗费大量的资源。国家财富来自纳税人,然后被用来压制纳税人。(取之于民,用之于民。)国家因压制ๆ而产生内乱ກ。其实,一个较稳定的专制ๆ政体也处在内乱ກ之中ณ,因为ฦ人民总是被独裁者当作潜在敌人,需要“戡乱”对内镇压的后果必然是减少在国际社会中维护国家利益的努力,甚至是出卖国家利ำ益,以换取其他国家对它的压迫政策的支持或漠视。在中国,这种现象在清朝末期表现得非常清楚。

孟德斯鸠的三权分立思想首先在美国结出累累็硕果。詹姆斯ั?麦迪逊是三权分立的积极倡导者。他因此被誉为美国的“宪法之ใ父”麦迪逊的言论是孟德斯鸠式的。他写到เ:

立法、行政和司法权置于同一人手中,不论是一个人、少数人或许多人,不论是世袭的、自己任命的或选举的,均可公正地断定是虐政。《联邦党人文集》第47篇,24๒6页。文章发表于1788๖年2月1้日,署名为ฦ“普布๧利乌斯”——亚历山大?汉密尔顿、约翰?杰伊、詹姆斯?麦迪逊三人共用的笔名。在1787年1้0月到1้788๖年8月之间不到10่个月的时间内,他们在报纸上连续发表文章,推动费城制宪会议上制定的宪法获得通过。

在同一天的另一篇文章中ณ,麦迪逊又写到:“不能否认,权力具有一种侵犯性质,应该通过给它规定的限度在实际上加以限制。”《联邦党人文集》第4๒8篇,252๐页。他们限制ๆ权力不是为了保护自己的利益。麦迪逊后来当选为美国第四任总统(1809-1้817)。美国的建国之父是老练的政治家,都有机会通过总统选举ะ或当选总统的任命获得很大的权力。在设计宪法和塑造传统时,他们都知道他们的大致前๩途。但他们仍然毫不犹豫地给国家权力套上笼头。否则ท,必定是美国人民被套上枷锁,美国的自由与杰出贡献都不会出现。这是美国建国之父的伟大之ใ处。

四权可以表现为实实在在的物质,而三权虽是实实在在的权力,却是不可见、不可触摸的。在自由民主国家中,四权的使用目的与三权相反。四权是对外的政策工ื具,用于维护国家的整体利益,对付敌人。在国际关系中,四权是不可分割的。它们之ใ间不应该互相制约,还必须ี彼此加强。本来,在战争中就是要动员一切可能的力量打击敌人。用孟德斯鸠的话来说,就是要使敌人产生“一切便都完了”的可怕预感。在使用过程中,四权不是互相排斥,不是拥有了其中ณ一个就必然失去另一个ฐ。在空间上,陆权、海权、空权、太空权,后面的“权”的范围大于前者,有时还能够包围或覆盖前者,加强前๩者的力量。所有权力都以陆地为ฦ基地。

四权不是全部ຖ。国家间的对抗不仅包括所有四权,还包括国家的实力、人民的意愿和意志等等诸多复杂因素。如果省略๓掉某几个ฐ因素,必定会在计算均势时出现失误,有时会是重大失误,从而可能导致国家的灾难。任何一个ฐ国家都必然受人力资源、技术资源、财政资源、物质资源等诸多限制,并面对长期利益(如教育、基础科学研究)与短期利益(如某种武器的开发或购买)之间的平衡。掌握各种权力的长官为他们的部ຖ门争取更多的资源。国家的决策者们必须站在更高的位置做出综合判断:适合这个ฐ国家的力量组合是什么?这个国家需要什么样的力量组合?什么样的力量组合可以发挥最大功效?在综合考察和判断过程中不能ม割裂ฐ四权,也不能ม忽略国家的长期利益。毕竟,拥有打击敌人的最大权力,其最终目的不是为ฦ了取得胜利,而是为ฦ了保证国家的和平发展。

所以,权力的均衡(均势)是一个很复杂的计算难题,有时也是一个非常主观的问题。

霍布斯、汤因比和马汉的比喻

在人类进入天空和太空之前,他们的活动场所在陆地与海洋,即地球的表面。权力始于陆地,然后进入到เ海洋。即使对于一个ฐ岛国,它们也同等重要。英国人托马斯?霍布斯(1588-ๅ1679)出生那ว一年,英国打败西班牙的无຀敌舰队,成为海ร洋霸主国家。霍布斯ั把海洋和陆地比作为国家提供“营养”的“母亲的双乳຃”霍布斯把海ร洋放在陆地之ใ前:

物质的数量,被自然限制在一些商品的范围之内,这些商品上帝ຓ往往通过我们大家共同的母亲的双乳຃——海洋与陆地无຀偿地赐予人类、或是以劳动为代价售予人类。托马斯?霍布斯:《利维坦》,1้91页,商务印书馆,1้986๔年。引文出自第二十四章“论国家的营养与生殖”从中ณ可以听见后世地缘政治学家的“国家生命体”的先声。

显然,霍布斯认为海洋和陆地对人类的贡献是对等的。在陆地上,游牧的草原、农耕的平原和荒凉的沙漠有一个共同点,它们都是广阔而平坦,便于瞭望,便于通过。当然,与草原和平原相比,沙漠的自然条件要恶劣得多。但沙漠也有边缘、河流、绿洲,可以使用骆驼队运输。在那里,贸易和交通比在山区方便一些。沙漠和大海ร有重要的相似之处。在汉语的某些词中“海”有时候指沙漠。“瀚海”(翰海)就是一例。瀚海起初是一个译音,地望不是很明确,在汉朝时大概ฐ是北方的一个湖(呼伦湖、贝尔湖或贝加尔湖),也有可能ม指今天蒙古国境内的杭爱山。参见《辞海》“瀚海”与“翰海ร”词条。唐初设瀚海ร都护府(安北都护府的前身),辖境在今天蒙古国北部ຖ及与之毗邻的俄国地区。“瀚海”的名称保留至今,内、外蒙古边界上的盆地被称为“瀚海盆地”到了后世“瀚海”泛指大沙漠,以其浩é瀚似海ร而名之ใ。所以“瀚海ร”实指沙漠,不是大海。如果沙漠看似大海,那么,草原就更像大海。

丝绸之路是从中亚诸多大沙漠和绿洲经过的贸易通道。穿越沙漠(或瀚海)的骆驼如同海上的商船,因此被誉为“沙漠之舟”在丝绸之路上,商人们牵着骆驼,穿越一片又一片沙漠,一站又一站地(很少有商人走完全程)把中ณ国和罗马连接起来。丝绸之ใ路从亚洲内陆的沙漠通向地中海,而沙漠和大海在这条商路中ณ的作用是相同的。布๧罗代尔指出,地中海有三面连着辽阔的沙漠:南部的撒哈拉沙漠、东部的叙利亚沙漠、黑海以北的南俄草原(原文如此。他不会混淆沙漠和草原,应该认为它们是一样的)。他说:

沙漠商队对地中海ร的贸易既必不可少,又有所依赖。…地中海ร的历史磁场,一极在欧洲,另一极就在辽阔的沙漠。这些荒芜的海岸吸引着地中海,地中海也吸引着这些地区。费尔南?布罗代尔:《菲利普二世时代的地中ณ海和地中海世界》上卷,248页ษ,商务印书馆,199๗6年。

作为人类早期的迁徙和贸易通道,沙漠(以及草原、平原)与海洋发挥着同样的功能。另一位历史学家汤因比把草原比作“无水的海ร洋”他在研究语言的传播路径时发现:

草原像“未经耕种的海洋”一样,它虽然不能为定居的人类提供居住条件,但是却比开垦了的土地为旅๓行和运输提供了更大的方便。海洋和草原的这种相似之ใ处可以从它们作为传播语言的工具的职能来说明。大家都知道航海的人民很容易把他们的语言传播到他们所居住的海洋周围的四岸上去。阿诺德?汤因比:《历史研究》上,234๒页,上海人民出版社ุ,19๗97年。

汤因比指出,古希腊语、马来语、波利尼西亚语和英语都是通过海洋传播到เ广大的区域。在漫长的海ร岸线上、在相近的海岛之上,人们说同一种语言。在草原周围也有类似的语言现象,证明了对于人类,草原和海洋是何等相似。汤因比列ต举了四种语言作为ฦ例证:

由于草原上游牧民族๣的传播,在今天还有四种这类的语言:柏柏尔语、阿拉伯语、土耳其语和印欧语。《历史研究》上,234页ษ。

汤因比也有个布罗代尔式的误差:在这四种语言中ณ,前三种更多是通过沙漠传播,而非草原。柏柏尔人、阿拉伯人、突厥人曾是游牧民族。他们生活在北非、阿拉伯半岛、中亚和西亚。这一大片地区连在一起,共同点是干旱,沙漠广布,草原稀少,有一些绿洲。

无独有偶,海ร权倡导者马汉从相反的方向看地理因素。马汉把海洋比作沙漠,以此来强调海洋的重要性。在谈到布๧匿战争时,马汉认为罗马人取胜的原因是他们“控制了海洋,而迦太基人从未危及过罗马人对海洋的控制ๆ”a?t?马汉:《海权对历史的影响》,27页ษ,解放军出版社,2006年。因此,在罗马本土和西班牙之间,罗马人可以经过地中ณ海互相支持。攻入南欧的迦太基军队却没有这样的便利ำ。他们与北非本土的交通线受到罗马海军的严重威胁,他们军队之间的联系也只能通过陆地长途跋涉,疲于奔命,最后被罗马军团各个击破。说到此处,马汉似乎意犹未尽,又打了个比喻:

假如地中海ร是一片平坦的“沙漠”在这片沙漠里,罗马人占据了资力雄厚的科西嘉和萨丁岛“山脉”在塔拉戈纳、利利吧厄姆和墨西拿构筑了坚固的哨所,占据了热那亚附近的意大利海岸并将马赛和其他据点的要塞实施联防;假如罗马还拥有一支能够随意穿越沙漠的武装ณ部队;而另一方面他们的对手在这里处于劣势,为了集中部队又不得不绕大圈,我们马上就可以看清这种军事形势,这支特殊部队的价值和作用就毋庸赘述了。《海ร权对历史的影响》,27๕页。

在马汉的这个比喻中ณ,用“草原”替换“沙漠”不会有很大的差别ี。沙漠的环境比草原的更严酷,需要更加特别ี的技术和装备才可以顺利ำ通过。马汉用沙漠为ฦ比喻更能强调海洋的重要性。从两ä人的比喻可以看出,虽然海ร洋和陆地看起来区别ี很大,它们有一个共同价值——通过性。汤因比是历史学家,马汉是军人。所以,汤因比侧重文化的传播,而马汉关注军队的交通。他们都敏锐地看出,沙漠(草原)和海ร洋都是交通要道。在克服地理障碍之前,沙漠(草原)和海洋最适合远距离运输和传播,因为它们平坦而广阔。

最后再加一个草原(或沙漠)与海ร洋的对比。它出自装ณ甲战理论的首创者之ใ一富勒:

在平坦的地区,例如俄国南部大部分地区,除江河、森林外,没有影响履带车辆运动的障碍物。因此在这些地区,未来的作战很可能类似海上作战。j?f?c?富勒:《装甲战》,41页,解放军出版社,20่06年。

富勒的预言很准确。在10多年后的第二次世界大战中ณ,苏联和德国的装甲部ຖ队在库尔斯克、奥廖尔一带的大平原上进行了一次决战。草原上的坦克或许像是海ร洋里的军舰吧。

马汉、特纳以及美国的扩张

中国学者在强调海权的时候,总是要提到เ马汉,却往往忽视了马汉的同胞、历史学家弗雷德里克?杰克逊?特纳(1้86๔1-19๗32),或根本对他一无所知。与马汉注重海ร权不同,特纳研究的是美国边疆由东向西的扩张,即大陆扩张。他认为“西进运动”是塑造美国历史的最重要因素า。特纳谈的是美国西部拓荒史,马汉写的是西方海战史。在年龄上,马汉(1้840-ๅ1914)比特纳年长21้岁。两人基本上属于两ä代人。特纳的主ว要作品是《美国历史中ณ边疆的重要性》(1้893)其中ณ的“边疆”是指陆地边疆。海洋的边界就是海岸。,马汉的代表作是《海权对历史的影响》(1้890)。它们公开发表的时间仅相差3年。放在历史之中,3年的时间几乎可以忽略不计。可以说,两ä部作品属于同一个ฐ时代,分别反应了美国大陆扩张的结束和海外扩张的开始——结束和开始都已๐经进行了数十年了,因为历史多是渐进的。无论在现实中还是在逻辑上,特纳和马汉的观点都是前๩后衔接的,是从陆地扩张走向海洋扩张时期的理论总结。他们最大的区别之一是马汉的视野比特纳更宽阔,不局限于美国历史,而在寻求一般规则。

《美国历史中ณ边疆ຆ的重要性》该篇文章是本书作者在互联网上搜得的资料,自译,因此以下引文不标明出处。另,麦金德的《历史的地理枢纽》(包括两篇文章)也๣是演讲稿,是在英国皇家地理学会宣读的。在帝国扩张时期,它们的地理学会发挥了积极作用。是特纳在美国地理学会宣读的一篇论文,现在已经成为ฦ美国历史学的重要文献。特纳认为,持续不断ษ的开疆拓土造就了美国这个国家和它的政治、经济制度。北美大陆上的领ๆ土扩张是美国能够成为美国的决定性因素า。特纳指出:

直到我们现在,美国历史在很大程度上就是一部对大西部的殖民史。自由土地的存在,广袤无垠的土地,以及美国西部定居区的前进,这些因素解读了美国的发展。在制度的背后,在宪法形式和修正案的背后,是生命力,把生命注入这些机构,塑造它们,以面对变化的局势。现在,美国制度的独特性是这样一个ฐ事实:它们被迫适应一个扩张中人民的变化——适应穿越大陆、赢得荒野的变化,以及在这个过程中,在边疆原始的经济和政治条件下开发每一个地区,使之成为复杂城市๦生活的变化。

在特纳看来,美国是一片荒野,西进运动如入无人之境。这种观点在今天大概有点过时了,不能算是政治正确。当时的美洲是印第安人的土地,欧洲裔拓荒者只是后来者。但历史已经造就,不能更改;人死不能复活,被消灭的部落不可能复生。遭受种族灭绝的北美印第安人就那么消เ失了。现在的美国可能ม比一两百年前๩更文明一些,不会那么เ轻易屠杀。但历史与当下总有一长段距离,不可弥补。西进运动把印第安人的原野变成白人的城市,培养了美国经济和政治制度适应变化的能力。特纳认为ฦ,美国的陆地边疆相当于希腊的海疆ຆ。他宣称:

对于希腊ຘ人,地中海的存在打破了习俗的约束,提供了新的经验,呼唤出新的制度和活动。…现在,在发现美洲四个世纪之后,生活在《宪法》之下百年之际,边疆消失了,随之逝去的是美国历史的第一时期。

第二时期就是海外扩张了。特纳在此指出,地中ณ海ร与北美的蛮荒西部没有本质区别,都是地理挑战,接受挑战需要开拓进取的精神๰。西部荒野带给美国人的比地中海ร给予希๶腊人的更多。美国从大西洋沿岸扩张到太平洋沿岸,成为一个两洋国家。这时,特纳宣布美国历史的第一时期结束,与特纳相呼应的是马汉。马汉是海ร军军官,他抱怨美国在海外“既没有殖民地也没有军事基地”因此美国军舰不能远离本土。马汉写《海权对历史的影响》不是为了学术而学术,至少在立意时他有明确的实用目的。他毫不隐讳地说:

我们进行这种调查的实际目的,就是为了从历史教训中得出适用于本国和行政部门的结论。现在该是提出美国的严重危机究竟到了何等程度,和为ฦ了重建它的海上力量需要政府方面采取什么行动的时候了。说美国政府从南北战争直到现在,已将其活动全部有效地致力于所谓构成海权的最主ว要的环节上并不过分。《海权对历史的影响》,107๕-19๗8页。

马汉和特纳的观点都来自对历史的回顾与总结。他们不是预言家。他们陈述的事实都是已经发生过的,无非对地球表面的某一部分各有侧重。与马汉在中国的显赫名声相比,特纳显然被忽略了。但是,绝大多数人类都居住在坚实的陆地上,从陆地获取的资源比从海洋获得的更多。大地母亲默默地哺育了整个人类,反而不受重视,这是不公平的。有些中国人过于强调海洋的优点比如把蓝ณ色文明与黄色文明对立起来,并对蓝色文明心向往之。,似乎只有蓝色才能ม代表先进文明,同时在抱怨黄土地的贫瘠。这些人犯了一个严重错误。他们误把自己当作生活在珊瑚丛中的热带海水鱼了,以为他们本来可以打扮得华丽富贵,色彩艳丽,浸润๰在温暖澄净的海水之中,随意吃着漂来的浮游生物或藻类,而不必忍受黄土地上的严寒酷暑、狂风暴雨、旱涝๡饥荒等等所有不适与苦难。这个想法实在过于轻浮ด了。无论在海洋还是在陆地,大自然从来不是和善的,也从来不向人类妥协,而人类对环境的破坏总是遭到猛烈的报复。无论在海洋还是在陆地,古今中外的强者都是那些能够忍受艰苦、善于利用地理环境的人,而不是那些逃避现实、试图在他乡寻找安慰的人。

权力的发展与权力学说的演进

在这一节中,权力指陆权、海权之权。它们可以通过武器和武器平台直接体现,不是较为抽象的政治权力,也不过多涉及战略问题。过去,权力学说一般跟在权力发展的后面,以总结的形式出现,如马汉的海权学说。到了2๐0世纪,学者也会在现实基础之上略微超前,做出一些预测和展望,如杜黑提出空权理论。今后的战略将会更多受到预测的指导。为更好了解权力之间的关系,有必要简略๓回顾一下权力的运用以及权力学说的演进。

虽然技术的发展令人眼花缭乱,权力的模式从古到今没有改变。在亚历山大大帝时期,希腊军队使用长达6米的矛。长矛手与盾牌手共同组成严密的方แ阵,在盾牌阵的保护下刺杀敌人。方阵首先不给敌人近身的机会;敌人一旦ຆ突破长矛,就会遇到เ执刀盾牌手的抵抗。亚历山大率领这样的军队,征服了他所知道的世界。游牧民用弓箭射击,攻击距离超过了长矛。他们轻装的战马有很强的机动性。因此,步兵方แ阵落后了,重骑兵也落后了。游牧民掌握了战场上的主ว动权。不过,直到拿破仑时期,欧洲的步兵仍然排着整齐的队伍,敲锣打鼓,冒着敌人的炮火前๩进——那时枪炮火力还不够猛烈,一部分士兵可以在被杀死之前接近敌人。到了今天,武器已经有了很大的进步,似乎已经与矛盾、弓马完全不同了。其实,武器的发展方向没有改变,仍然是追求更长的矛、更坚的盾,以及更灵活的机动能力,只是达到这些目的的技术更加复杂、更加精致。权力的发展与技术进步息息相关,基本原理却不会因技术的发展而过时。

a?从欧亚内陆发展出的陆权

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